国务院国资委政策规则局卖力人就《中央企业合规治理步伐》答记者问

国资小新?2022-09-20 10:30?宣布于北京

近日，国务院国资委宣布了《中央企业合规治理步伐》（国资委令第42号，以下简称《步伐》），《步伐》出台后，国务院国资委政策规则局卖力人就《步伐》回覆了记者提问。

问：请介绍一下《步伐》起草配景。

答：习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则,企业只有依法合规经营才华行稳致远。党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。《法治中国建设计划（2020－2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。落实党中央安排要求，国务院国资委高度重视合规治理事情，2018年印发《中央企业合规治理指引（试行）》（以下简称《指引》），组织体例一系列重点领域合规指南，并将今年确定为中央企业“合规治理强化年”，进一步加大推动力度。中央企业认真落实有关要求，合规治理事情取得积极进展和明显效果，为企业革新生长提供了有力支撑包管。

党中央明确提出加速建设世界一流企业的目标，一流的企业必须要有一流的法治事情为包管。在目今国际竞争越来越体现为规则之争、执法之争的大配景下，中央企业面临的海内外情况和危害挑战日趋庞大严峻，必须加速提升依法合规经营治理水平，确保革新生长各项任务在法治轨道上稳步推进。为此，国务院国资委深入贯彻落实习近平法治思想，在总结中央企业合规治理实践、借鉴国际大企业先进做法的基础上起草了《步伐》，广泛征求了中央企业意见，并向社会果真征求意见建议，经由国资委党委会、委务会审议通事后印发。

问：与此前印发的《指引》相比，此次出台的《步伐》主要有哪些变革
？

答：《步伐》以国资委令的形式印发，通过部分规章对中央企业进一步深化合规治理提出明确要求，与《指引》相比越发突出刚性约束，内容更全、要求更高、步伐更实。具体来讲，一是明确合规治理相关主体职责。凭据法人治理结构，划定了企业党委（党组）、董事会、经理层、首席合规官等主体的合规治理职责，进一步明确了业务及职能部分、合规治理部分和监督部分合规治理“三道防地”职责。二是建立健全合规治理制度体系。要求中央企业结合实际，制定合规治理基本制度、具体制度或专项指南，构建分级分类的合规治理制度体系，强化对制度执行情况的检查。三是全面规范合规治理流程。对合规危害识别评估预警、合规审查、危害应对、问题整改、责任追究等提出明确要求，实现合规危害闭环治理。四是积极培育合规文化。要求中央企业通过法治专题学习、业务培训、增强宣布道育等，多方法、全方位提升全员合规意识，营造合规文化气氛。五是加速推进合规治理信息化建设。推动中央企业运用信息化手段将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域、要害节点开展实时动态监测，实现合规危害即时预警、快速处理。

问：我们注意到《步伐》中明确划定中央企业设立首席合规官，请介绍一下有关情况。

答：在中央企业设立首席合规官，是强化合规治理事情的一项重要举措。从国际大企业实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业焦点治理层成员，全面领导合规治理体系建设与运行，发挥了积极作用。从中央企业实际看，近年来中央企业合规治理事情取得积极进展，但顶层设计和统筹依然不敷，事情协同有待进一步强化。为此，一些企业已经设置了首席合规官并取得良好效果。2021年国际标准化组织印发的《合规治理体系要求及使用指南》（ISO 37301:2021）明确划定，应当指定一人对合规治理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织勉励企业设立首席合规官，并作为评估合规治理水平的重要指标。因此，在中央企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规治理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动事情，也展现了中央企业对强化合规治理的高度重视和积极态度，对推动种种企业依法合规经营具有重要示范刊行动用。综合以上考虑，我们在《步伐》中提出，中央企业应当结合实际设立首席合规官，领导合规治理部分组织开展相关事情，指导所属单位增强合规治理。

问：《步伐》中对合规审查作了明确划定，请问有哪些具体要求
？

答：增强合规审查是规范经营行为、防备违规危害的第一道关口，合规审查做到位就能从源头上防住大部分合规危害。对此，我们在《步伐》中对合规审查提出了更高要求：一是明晰各部分合规审查职责和界限。业务及职能部分卖力本部分经营治理行为的合规审查，合规治理部分卖力规章制度、经济条约、重大决策等重要事项的合规审查，进一步明确各自分工，便于职责落地。二是进一步提升合规审查的刚性。企业应当将合规审查作为必经程序嵌入流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见，进一步突出合规审查的刚性约束，确保“应审必审”。三是完善合规审查闭环治理。参考部分企业的经验做法，业务及职能部分、合规治理部分依据职责权限，不绝完善审查标准、流程、重点等，按期对审查情况开展后评估以及合规评价，通过闭环治理不绝提升审查质量，更好支撑包管中心事情。

问：《步伐》对合规治理信息化建设专章作出划定，请介绍下有关情况。

答：《法治中国建设计划（2020-2025年）》首次提出，运用大数据、云盘算、人工智能等现代科技手段，全面建设“智慧法治”，推进法治中国建设的数据化、网络化、智能化。这为企业法治建设搭乘数字化快车、实现加速生长带来新机缘，也提出了更高要求。目前，凌驾半数中央企业建立了法治事情信息化治理系统，但合规治理信息化建设方面另有一些差别。我们体会，世界一流企业之所以合规治理做得好，一个重要原因就是充分运用大数据、人工智能等现代科技手段，真正将合规要求嵌入经营治理流程，并通过数据剖析、智能控制等方法，实现即时预警、快速处理，切实提高了治理效能。因此，适应这一生长趋势，《步伐》专章对合规治理信息化建设作出划定，从明确主要功效、推进与其他信息系统互联互通、增强重点领域和要害节点实时动态监测等提出要求。

问：请介绍国资委下一步的事情安排。

答：下一步，国务院国资委将推动中央企业认真落实《步伐》各项要求，完善制度机制，细化事情步伐，将各项任务落实落地。增强对《步伐》贯彻落实的催促指导，组织开展企业间互学互鉴，加速补齐短板。同时，指导各省级国资委参照《步伐》，积极推进所出资企业合规治理事情，加速提升国有企业依法合规经营治理整体水平，为深化革新与高质量生长提供越发有力的支撑包管，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

文章转自于国资委。